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2021-06-10 19:46
來源:香港商報網

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 證監會宣布,暫時吊銷智易東方證券負責人藺常念牌照7.2個月,由昨日起至2022年1月16日止。

 證監會指,在採取上述紀律行動前,已就智易東方於2014年7月1日至2015年11月16日違反發牌條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失,對其作出處分。違規行為及缺失可歸因於藺沒有履行他作為智易東方負責人兼高級管理層的職責。

 證監會稱,藺容許智易東方向客戶提供委託帳戶管理服務,及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券,導致智易東方違反發牌條件。

[責任編輯:靜文]
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